2019-04-25 3:48:54
康小明?文/圖
創(chuàng)新已經(jīng)成為國家發(fā)展的核心動力，實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵是國家創(chuàng)新體系建設(shè)，而集人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)等功能于一體的大學(xué)則是國家創(chuàng)新體系的重要主體。從世界范圍看，隨著以人工智能、生命科學(xué)等為代表的第四次工業(yè)革命即將到來，世界各國都在紛紛提升本國研究型大學(xué)系統(tǒng)的綜合競爭力，為搶占新科技革命時代的科研以及人才制高點(diǎn)提供強(qiáng)大的支撐。如何通過前瞻謀劃和系統(tǒng)布局等舉措提升我國研究型大學(xué)的創(chuàng)新能力，構(gòu)建世界一流大學(xué)體系已經(jīng)迫在眉睫。
研究型大學(xué)及其功能定位
進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代以來，研究型大學(xué)已經(jīng)被公認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的發(fā)動機(jī)。研究型大學(xué)的主要特征為：以與國內(nèi)外組織保持廣泛而良好的合作關(guān)系為基礎(chǔ)，擁有完善的教學(xué)及科研試驗(yàn)設(shè)施 （如圖書館、實(shí)驗(yàn)室等）、一流的師資與科研隊(duì)伍，以創(chuàng)新性人才培養(yǎng)及科學(xué)研究為中心，以高層次創(chuàng)新型人才、原創(chuàng)性科研成果、多學(xué)科系統(tǒng)集成、先進(jìn)創(chuàng)新文化及優(yōu)質(zhì)社會服務(wù)的最大輸出為主要目的，為國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展與社會全面和諧共處提供關(guān)鍵人才、核心技術(shù)支持及必要社會需求服務(wù)的組織，該定義雖然稍顯復(fù)雜，但是卻揭示了研究型大學(xué)的核心功能，那就是人才培養(yǎng) （教學(xué)中心）、科學(xué)研究 （科研中心） 和社會服務(wù)（科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心） 等。
從高端人才的培養(yǎng)功能看，2016年度，中國共有研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)793個，其中，普通高校的研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)就占到了576個，占到了全部研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的72.64%；從科學(xué)研究功能看，中國2016年度的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額為822.9億元，其中由高等學(xué)校承擔(dān)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為432.46億元，占到了全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額的52.55%；從社會服務(wù)功能看，2016年度由高等學(xué)校向其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)市場合同成交額為360.02億元，占當(dāng)年全部技術(shù)市場合同成交額（11406.98億元） 的3.16%。如果僅考慮事業(yè)單位法人實(shí)現(xiàn)的技術(shù)市場合同成交額，則高等學(xué)校所占的比例高達(dá)31.32%。由此可見，研究型大學(xué)在我國教育、科技和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都發(fā)揮著非常重要的作用。正因如此，我國從1992年開始啟動的“211工程”（面向21世紀(jì)，重點(diǎn)辦好一批（100所左右）高等學(xué)校）以及1998年開始啟動的“985工程” （以建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和一批國際知名的高水平研究型大學(xué)為目標(biāo)），都是為全面提升我國研究型大學(xué)的整體實(shí)力而推出的系統(tǒng)改革工程。在中國頒布的 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 （2006-2020年）》 中，明確提出要將“提升自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。在 ?《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》 中也明確提出，要“堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐”，要“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，壯大創(chuàng)新人才隊(duì)伍”“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”。在 《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》 中則明確提出要“建設(shè)規(guī)模宏大的人才隊(duì)伍”、“營造良好的人才發(fā)展環(huán)境”等。而在2017年頒布的 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》 中更是明確提出要“擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果和國際頂尖水平的科學(xué)大師，成為全球高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要聚集地?！睘榱隧樌麑?shí)現(xiàn)上述發(fā)展目標(biāo)，同時也為了服務(wù)于世界科學(xué)中心的戰(zhàn)略目標(biāo)，中國迫切需要提高包括研究型大學(xué)在內(nèi)的各大創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力。
國際視野下的研究型大學(xué)競爭格局
改革開放40年來，我國的基礎(chǔ)研究取得了飛速發(fā)展，但是在基礎(chǔ)研究成果質(zhì)量和重大基礎(chǔ)研究成果方面仍然存在著很大的不足。根據(jù)基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（EssentialScienceIndicators） 的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，從2005年1月到2015年4月，雖然我國ESI論文總量已經(jīng)位居世界第二（14898454篇），但是仍然離排名第一的美國 （63143934篇）存在不小的差距。而ESI論文引用率則與不少科技發(fā)達(dá)國家都存在著很大的差距 （中國的ESI論文引用率為8.55次/篇，美國為17.12，德國為15.57，英國為17.07，日本為11.64，法國為14.8，加拿大為15.42%，意大利為14，西班牙為12.94）。由此可以發(fā)現(xiàn)，我國基礎(chǔ)研究重要成果形式之一的論文質(zhì)量尚存在著很大的提升空間。此外，在基礎(chǔ)性、前瞻性和戰(zhàn)略性的國家需求領(lǐng)域，我國的大學(xué)仍然存在著投入強(qiáng)度不足、科研平臺跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力不強(qiáng) （例如國家實(shí)驗(yàn)室的財(cái)政支持機(jī)制以及科研運(yùn)行機(jī)制就很難滿足其戰(zhàn)略定位的需要） 等問題。
雖然我國的研究型大學(xué)自改革開放以來獲得了迅速發(fā)展，但是仍然離傳統(tǒng)的科技教育強(qiáng)國還有很大的距離。從目前世界范圍內(nèi)幾大典型的研究型大學(xué)排行榜的排名情況看，無論是世界大學(xué)100強(qiáng)，還是世界大學(xué)20強(qiáng)，美國和英國都是全球?qū)嵙ψ顝?qiáng)的高等教育強(qiáng)國。在ARWU （世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名的簡稱，AcademicRankingofWorldUniversities，由上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心研究發(fā)布，2003年首次發(fā)布第一次排名結(jié)果）、QS（QSWorldUniver-sityRankings，簡稱QSrankings，是由教育組織QuacquarelliSymonds （QS） 所發(fā)表的年度世界大學(xué)排名），USNEWS （由美國權(quán)威的 《美國新聞與世界報(bào)道》 （U.S.News&WorldReport） 發(fā)布的USNews世界大學(xué)排名（USNewsBestGlobalUniversities）、THE （由英國“泰晤士報(bào)高等教育副刊” （TimesHigherEducation） 與全球最大的留學(xué)服務(wù)機(jī)構(gòu)IDP教育集團(tuán)一起研究發(fā)布的世界大學(xué)排名）以及NI（由國際知名學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)—英國自然出版集團(tuán)的 《自然》 雜志推出了世界學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)排名，包括了大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)） 等對全球研究型大學(xué)的排名中，不難看出中國的明顯弱勢。
在世界大學(xué)100強(qiáng)中，無論哪個榜單，美國的大學(xué)總數(shù)都高居榜首，所占比例最高的是NEWS排名，美國占了51所，即使是最低的QS排名仍有32所。其次是英國，在QS排名中前100強(qiáng)的大學(xué)中占了18所，即使在NI （自然指數(shù)） 的大學(xué)排名中也擁有8所前100強(qiáng)的大學(xué)。而中國在全部的大學(xué)排行榜中，表現(xiàn)最好的是NI （2017） 大學(xué)排名，有15所，表現(xiàn)最不理想的是ARWU和NEWS排名，各只有2所大學(xué)擠進(jìn)了排行榜。由此可見，美國作為世界科學(xué)中心和教育中心，短期內(nèi)還很難有其他國家能夠?qū)ζ錁?gòu)成挑戰(zhàn)。中國要發(fā)展成為世界科學(xué)中心和教育中心，必須大力提高大學(xué)系統(tǒng)的整體實(shí)力。
表2-1：世界大學(xué)100強(qiáng)的分布格局 （單位：所）
如果選取世界各大排行榜的前20名世界頂尖大學(xué)，進(jìn)一步分析其分布格局，不難發(fā)現(xiàn)，無論是ARWU和QS，還是USNEWS、THE和NI，美國的大學(xué)都占據(jù)了50%以上的份額，其中USNEWS的排名中，前20名大學(xué)中，美國擁有17所；在上海交通大學(xué)的ARWU排名中，前20名大學(xué)中，美國也占據(jù)了16所；在THE和QS的排名中，前20名的大學(xué)中，美國也分別擁有15所和11所；最低的NI2017排名中，美國也擁有前20名大學(xué)中的10所。由此可見，在研究型大學(xué)體系中，美國占有舉足輕重的地位。而中國只在NI2017排行榜中，只有4所大學(xué)進(jìn)入了前20強(qiáng)；在大學(xué)的綜合實(shí)力排行榜中中國則無一進(jìn)入前20強(qiáng)。
由于自然指數(shù)是根據(jù)各國或各科研機(jī)構(gòu)每年發(fā)表的約6萬篇高質(zhì)量科研論文的貢獻(xiàn)情況進(jìn)行排名，而其他排行榜則是根據(jù)大學(xué)的綜合實(shí)力進(jìn)行排名。因此，自然指數(shù)更適合測量大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的高質(zhì)量論文產(chǎn)出情況，而其他排行榜則更適合大學(xué)的綜合實(shí)力排名。中國的頂尖大學(xué)目前在以高質(zhì)量論文為測度指標(biāo)的評價中已經(jīng)具備了較強(qiáng)的優(yōu)勢，但是在整體實(shí)力方面離世界頂尖大學(xué)尚有一定的距離。
表2-2：世界大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)20強(qiáng)的分布格局 （單位：所）
注：數(shù)據(jù)來源：http://www.igo.cn/zt/2015University_Rankings/#us
http://rankings.betteredu.net/
https://www.natureindex.com/institutionoutputs/generate/All/global/government/weighted_score
世界科學(xué)中心與高等教育中心緊密相聯(lián)
“科學(xué)中心”一詞源于1927年英國科學(xué)史家丹皮爾的著作 《科學(xué)史及其哲學(xué)和宗教的關(guān)系》。此后，世界各國學(xué)者對于科學(xué)中心的研究熱度未曾衰減。其中，影響力較大的，當(dāng)屬1962年日本科學(xué)史學(xué)家湯淺光朝提出的世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移規(guī)律，也就是科學(xué)史上所謂的“湯淺現(xiàn)象”。他對赫龐颯編寫的 《科學(xué)和技術(shù)編年表（1501-1950）》 以及 《韋伯斯特人物傳記》 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)研究后發(fā)現(xiàn)，近現(xiàn)代世界科學(xué)中心進(jìn)行了5次轉(zhuǎn)移：最早是意大利，然后轉(zhuǎn)移到英國，之后轉(zhuǎn)移到法國，繼而轉(zhuǎn)移到德國，接著轉(zhuǎn)移到美國并一直保持至今。轉(zhuǎn)移的周期約為80年，并據(jù)此預(yù)言美國的科學(xué)中心地位將于2000年發(fā)生轉(zhuǎn)移。然而，該預(yù)言并未成真。
在人類社會的發(fā)展過程中，世界科學(xué)中心的轉(zhuǎn)移歷程都有顯著標(biāo)志。第一個世界科學(xué)中心產(chǎn)生于文藝復(fù)興時期的意大利 （1540-1620），由于文藝復(fù)興和第一次科學(xué)革命，既帶來了思想解放，也推動自然科學(xué)逐漸走上了獨(dú)立發(fā)展的道路。第二個世界科學(xué)中心從意大利轉(zhuǎn)移到了英國 （1660-1750），最顯著的標(biāo)志就是出現(xiàn)了大量領(lǐng)先世界的重大科學(xué)成果，以牛頓的經(jīng)典力學(xué)、波義耳的元素說、哈維的“血液循環(huán)論”以及達(dá)爾文的進(jìn)化論等。緊接著，法國開始接替英國成為了第三個世界科學(xué)中心 （1760-1840），科學(xué)空前繁榮，在數(shù)學(xué)界、物理學(xué)家、化學(xué)界和生物學(xué)界涌現(xiàn)了一代科學(xué)巨人。繼法國之后，德國開始成為了世界科學(xué)中心 （1840-1910），在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)和地質(zhì)學(xué)等領(lǐng)域開始居于世界領(lǐng)先地位，進(jìn)入20世紀(jì)以來，德國在諾貝爾自然科學(xué)獎領(lǐng)域的獲獎人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出美國之外的其他國家。伴隨著美國的崛起，世界科學(xué)中心開始轉(zhuǎn)移到了美國 （1920至今），自從20世紀(jì)20年代以來，全球諸多重要的科學(xué)成果都產(chǎn)生于美國，在材料科學(xué)、電子及信息科學(xué)、生物學(xué)、原子能科學(xué)以及航空航天科技等領(lǐng)域一直位居世界前沿。自從1945年恢復(fù)諾貝爾獎以來，美國的獲獎人數(shù)一直穩(wěn)居世界各國之首，至今仍然是無可爭議的世界科學(xué)中心。
按照本-大衛(wèi)的觀點(diǎn)，科學(xué)是一種社會建制，而教育是培養(yǎng)人才的主要場所，其中的高等教育又是開展科學(xué)研究工作的主要場所。因此，世界科學(xué)中心的出現(xiàn)必然離不開教育的繁榮發(fā)展，離不開教育系統(tǒng)培養(yǎng)出來的具有尊嚴(yán)、獨(dú)立和自由精神的廣大國民。從人類歷史上歷次世界科學(xué)中心的形成過程看，一個國家必先成為教育中心而后才成為科學(xué)中心，而且教育中心的持續(xù)時間和科學(xué)中心持續(xù)的時間成正比。例如，意大利的教育中心持續(xù)期為120年，科學(xué)中心持續(xù)期為80年，技術(shù)中心持續(xù)期為130年；英國的教育中心持續(xù)期為150年，科學(xué)中心持續(xù)期為90年；德國的教育中心持續(xù)期為50年，科學(xué)中心的持續(xù)期為70年。法國是個例外，其教育中心的持續(xù)期有180年，但是科學(xué)中心的持續(xù)期只有80年。
科學(xué)中心從一個國家向另外一個國家轉(zhuǎn)移的過程，往往是后發(fā)國家向先進(jìn)國家學(xué)習(xí)，然后結(jié)合本國實(shí)際，加以修正和創(chuàng)新，從而導(dǎo)致高等教育和科學(xué)活動中心的轉(zhuǎn)移，無論是世界科學(xué)中心形成所需的人才儲備，還是知識儲備，都離不開一流的高等教育體系。例如美國，不僅繼承了英國優(yōu)秀的科學(xué)傳統(tǒng)以及德國嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科學(xué)精神，更是繼承并放大了德國的研究型大學(xué)體制。借助二戰(zhàn)帶來的契機(jī)，美國不僅引進(jìn)了大量的高級科學(xué)人才，而且為這些科學(xué)人才提供了用武之地。最終使得美國一躍成為世界教育中心和科學(xué)中心。
科技發(fā)達(dá)國家提升大學(xué)競爭力的重大舉措
為了提升本國的科技競爭實(shí)力，進(jìn)入21世紀(jì)后，包括美國、英國和德國在內(nèi)的世界主要科技發(fā)達(dá)國家都在紛紛通過多元化的政策舉措，進(jìn)一步提升本國的大學(xué)競爭力。
2006年2月，美國政府發(fā)布了ACI即 《美國競爭力計(jì)劃》，主要目標(biāo)是通過強(qiáng)化從幼兒園到高等教育機(jī)構(gòu)的數(shù)學(xué)、科學(xué)和外語教育與研究，增強(qiáng)美國的教育基礎(chǔ)，從而達(dá)到提高美國競爭力的目的。同年9月19日，美國高等教育未來委員會出臺了《領(lǐng)導(dǎo)力的考驗(yàn)：規(guī)劃高等教育未來》，指出美國高等教育需要以顯著的方式加以改善，從而完成“從一種主要以聲望為基礎(chǔ)體制向以效績?yōu)榛A(chǔ)體制的轉(zhuǎn)變”。9月26日，《美國高等教育行動計(jì)劃》 出臺，該計(jì)劃規(guī)劃了未來10年至20年美國高等教育走向，目的在于提高高等教育的效績，以及人們測量這種效績的能力。這些計(jì)劃將使高等教育成為學(xué)生、家長、企業(yè)領(lǐng)袖和納稅人都更加容易進(jìn)入、支付和承擔(dān)責(zé)任的事業(yè)。此外，美國國家經(jīng)濟(jì)委員會、白宮經(jīng)濟(jì)顧問委員會和科技政策辦公室先后在2009年、2011年、2015年聯(lián)合發(fā)布 《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》，其中涉及到高等教育的內(nèi)容包括：培養(yǎng)高素質(zhì)人才，打造具有世界競爭力的人才隊(duì)伍；改革移民制度，開放高技能人才簽證限制，以留住美國培養(yǎng)的科學(xué)家和工程師，為高技術(shù)人才和為美國做出突出貢獻(xiàn)的移民掃除障礙；此外，美國還提出加大全社會研發(fā)投入，力爭研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)3%等。
從2003年1月至2016年5月，英國陸續(xù)發(fā)表了《高等教育的未來》 白皮書、《崇高志向：知識經(jīng)濟(jì)中的大學(xué)未來》 《以學(xué)生為中心》 《知識經(jīng)濟(jì)時代的成功：卓越的教學(xué)、社會流動和學(xué)生的選擇》 等白皮書，提出自由與撥款制度，給高等院校充分的自由和資源，促進(jìn)知識向財(cái)富的轉(zhuǎn)化；建立透明的高等教育市場化體系，增加學(xué)校的良性競爭，增強(qiáng)為學(xué)生的服務(wù)意識，提高教學(xué)質(zhì)量；維護(hù)學(xué)生作為高等教育消費(fèi)者的合法權(quán)益，建立適應(yīng)新目標(biāo)的官立框架，保障學(xué)術(shù)自由；8提出改革研究和創(chuàng)新服務(wù)體系，建立獨(dú)立的研究和創(chuàng)新機(jī)構(gòu)—英國研究和創(chuàng)新委員會，負(fù)責(zé)研究和創(chuàng)新方面的撥款，維持每個研究理事會和創(chuàng)新委員會的獨(dú)立身份和單獨(dú)預(yù)算。
為了提升德國在科學(xué)研究領(lǐng)域的吸引力和國際競爭力，德國也在不斷強(qiáng)化其高等教育質(zhì)量。2002年，德國設(shè)立了青年教授席位制度，并在2004年12月通過新的 《高校框架法》 修訂條款，支持青年學(xué)者趁早開始獨(dú)立教學(xué)、科研和指導(dǎo)博士生，青年教授期滿后可申請終身教授；德國聯(lián)邦政府還與16個州政府于2007年8月簽署了《高等教育協(xié)定2020》，在2007-2020年間由聯(lián)邦政府和州政府共同出資讓高校增加學(xué)習(xí)位置，改善教學(xué)條件，同時還為高校已經(jīng)獲得德國科研協(xié)會資助的科研項(xiàng)目提供額外的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，以實(shí)現(xiàn)擴(kuò)招和提升高校教學(xué)質(zhì)量與科研水平的發(fā)展目標(biāo)。2008年德國還出臺了《青年科學(xué)家培養(yǎng)報(bào)告》，強(qiáng)調(diào)“為德國的青年科學(xué)家創(chuàng)造最佳條件”，建立專門的咨詢委員會，為青年科學(xué)家培養(yǎng)和成長擬定制度框架。此外，德國還出臺了包括“國際化戰(zhàn)略”文件（2008年） 《國際合作行動計(jì)劃》 （2014年）、《歐洲研究區(qū)戰(zhàn)略》 等戰(zhàn)略措施，積極參與歐盟科研創(chuàng)新合作，大力推動大型科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及開展國際科技合作等。
中國提升大學(xué)創(chuàng)新能力的出路
習(xí)近平總書記在2018年“五四”青年節(jié)和北京大學(xué)建校120周年校慶之際，與北大師生座談時指出：“教育興則國家興，教育強(qiáng)則國家強(qiáng)。高等教育是一個國家發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獦?biāo)志。今天，黨和國家事業(yè)發(fā)展對高等教育的需要，對科學(xué)知識和優(yōu)秀人才的需要，比以往任何時候都更為迫切！”
“國勢之強(qiáng)由于人，人材之成出于學(xué)”，為了更好地助力中國的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，迫切需要全面提升我國研究型大學(xué)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力。在借鑒世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移規(guī)律以及科技發(fā)達(dá)國家成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)從如下方面著手完善相關(guān)的制度安排。
（一） 完善大學(xué)的學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)體系
伴隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，人類社會即將邁進(jìn)第四次工業(yè)革命時代。即將到來的第四次工業(yè)革命是將數(shù)字技術(shù)、物理技術(shù)、生物技術(shù)等有機(jī)融合在一起的新型技術(shù)革命，將呈現(xiàn)出深度網(wǎng)絡(luò)化、生態(tài)化、智能化和生產(chǎn)組織分布化等產(chǎn)業(yè)特征，對人才的需求以及大學(xué)的人才培養(yǎng)模式也將提出更高的要求。為了迎接第四次工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，一方面應(yīng)該鼓勵推動研究型大學(xué)進(jìn)行院系改革、完善課程體系，大力推動學(xué)科融合，積極培育交叉學(xué)科和新興學(xué)科。另一方面需要不斷發(fā)揮科學(xué)研究和社會實(shí)踐在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的作用，充分實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)的多樣性和個性化的有機(jī)統(tǒng)一，為將學(xué)生培養(yǎng)成具備獨(dú)立思考、自主學(xué)習(xí)、自由探索、勇于創(chuàng)新等優(yōu)秀品質(zhì)的創(chuàng)新人才提供良好的成長環(huán)境。
（二） 推動基礎(chǔ)教育從應(yīng)試教育素質(zhì)教育的混雜狀態(tài)向創(chuàng)新教育轉(zhuǎn)型
基礎(chǔ)教育承擔(dān)著為高等教育輸送高質(zhì)量生源的職責(zé)。只有在基礎(chǔ)教育階段開始重視創(chuàng)新人才必備素養(yǎng)的培育工作，才能為高等教育輸送大批高質(zhì)量的優(yōu)秀畢業(yè)生，進(jìn)而為提高研究型大學(xué)的創(chuàng)新能力、提高全體國民的創(chuàng)新素養(yǎng)、提升國家和民族的創(chuàng)新實(shí)力提供堅(jiān)實(shí)的支撐，最終為如期實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)提供堅(jiān)實(shí)的人才保障。我國正在推動基礎(chǔ)教育從傳統(tǒng)的應(yīng)試教育向素質(zhì)教育全面轉(zhuǎn)型，但是由于受選拔機(jī)制不完善、培養(yǎng)體系不健全、優(yōu)質(zhì)高等教育資源稀缺等因素的制約，仍然存在著“素質(zhì)教育搞得轟轟烈烈，應(yīng)試教育搞得扎扎實(shí)實(shí)”的怪象。為了適應(yīng)人工智能社會的人才需求，全面提升學(xué)生的“三創(chuàng)能力”（創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造），必須加速推動我國的基礎(chǔ)教育從當(dāng)前應(yīng)試教育、素質(zhì)教育的混雜狀態(tài)向創(chuàng)新教育轉(zhuǎn)型，從基礎(chǔ)教育到高等教育全面提升學(xué)生的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力。
（三） 優(yōu)化研究型大學(xué)科研績效的評價機(jī)制
為充分發(fā)揮大學(xué)系統(tǒng)中研究生群體大、學(xué)科覆蓋范圍廣等優(yōu)勢資源在科學(xué)研究中的作用，同時也為充分發(fā)揮科學(xué)研究活動在創(chuàng)新人才培養(yǎng)過程中的作用，應(yīng)該鼓勵大學(xué)更多地從事基礎(chǔ)研究活動，適當(dāng)降低應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)活動的比重。為此，需要進(jìn)一步完善研究型大學(xué)的科研績效評價機(jī)制。首先，國家應(yīng)加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入，確保大學(xué)系統(tǒng)能將自有探索型的基礎(chǔ)研究與人才培養(yǎng)實(shí)現(xiàn)有機(jī)地結(jié)合。其次，應(yīng)將大學(xué)系統(tǒng)中的研究生培養(yǎng)與基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)直接掛鉤，研究生導(dǎo)師應(yīng)該用基礎(chǔ)研究課題經(jīng)費(fèi)承擔(dān)一部分研究生培養(yǎng)成本，同時為研究生提供參與科學(xué)研究的實(shí)踐機(jī)會。此外，應(yīng)該在大學(xué)績效評價機(jī)制中弱化試驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)所占的比重，適當(dāng)降低應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)所占的比重，提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和成果在整體績效評價機(jī)制中的比重。通過激勵和約束并重的方式，穩(wěn)步提升大學(xué)內(nèi)部R&D經(jīng)費(fèi)中的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比重，更好地服務(wù)于大學(xué)系統(tǒng)中創(chuàng)新人才培養(yǎng)的內(nèi)在需要。
（四） 注重需求導(dǎo)向，全面提升社會服務(wù)創(chuàng)新能力
大學(xué)通過人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等傳統(tǒng)職能不僅滿足著大學(xué)自身發(fā)展的需求，同時還需要通過自身創(chuàng)新能力的提高不斷滿足社會發(fā)展的需求。其中最重要的就是如何通過大學(xué)的人才培養(yǎng)和科學(xué)研究活動促進(jìn)全社會知識創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。通過科技成果產(chǎn)業(yè)化推動“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合，為構(gòu)建以市場為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系提供合作與支撐平臺，通過創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和科學(xué)研究等提高其他創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力與核心競爭力等。隨著科學(xué)技術(shù)化和技術(shù)科學(xué)化的發(fā)展趨勢日益明顯，大學(xué)的科學(xué)研究在推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步方面的作用應(yīng)該得到更充分的發(fā)揮。為此，一方面，在繼續(xù)推動大學(xué)引領(lǐng)全國原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究工作的同時，鼓勵并支持大學(xué)與企業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，共同從事技術(shù)集成創(chuàng)新以及國外先進(jìn)適用技術(shù)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。另一方面，進(jìn)一步完善承載著國家戰(zhàn)略目標(biāo)功能的國家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行機(jī)制和管理體制，最后，應(yīng)鼓勵并支持大學(xué)發(fā)揮學(xué)科交叉、人才匯聚和國內(nèi)外學(xué)術(shù)交往頻繁等優(yōu)勢，推動大學(xué)的創(chuàng)新能力向全國和區(qū)域范圍內(nèi)的輻射和轉(zhuǎn)移。
（五） 完善大學(xué)和其他創(chuàng)新主體之間的合作與資源共享機(jī)制
為了充分發(fā)揮科研院所、大學(xué)和企業(yè)等創(chuàng)新主體的比較優(yōu)勢，亟需在全國范圍內(nèi)建立并完善科研院所、大學(xué)和企業(yè)等創(chuàng)新主體之間的合作與資源共享機(jī)制。建立共享的制度途徑有三：一是從制度層面確保政府科研機(jī)構(gòu)的科研裝置和科學(xué)儀器設(shè)備能夠在不同部門所屬的政府科研機(jī)構(gòu)之間共享，同時向大學(xué)系統(tǒng)有效開放，使得政府科研機(jī)構(gòu)在開放共享其科學(xué)儀器設(shè)備時既有必要的約束，也有足夠的激勵；二是鼓勵大學(xué)中的教學(xué)科研人員與政府科研機(jī)構(gòu)的研究人員能夠交叉任職，充分發(fā)揮二者之間的比較優(yōu)勢；三是大力支持大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)研究生，特別是博士研究生，以充分發(fā)揮政府科研機(jī)構(gòu)的科研課題和科研裝備優(yōu)勢，同時也能充分發(fā)揮大學(xué)中豐富的研究生資源優(yōu)勢。
1本文受國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（71373257）資助。 2呂春燕，孟浩，何建坤，研究型大學(xué)在國家自主創(chuàng)新體系中的作用分析，《清華大學(xué)教育 研究》，2005（5）. 3數(shù)據(jù)來源：《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2016）》，中國統(tǒng)計(jì)出版社，2017年. 4閆鳳橋,本-大衛(wèi)對世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移的制度分析，高等工程教育研究，2010（4）. 5姜國鈞，論教育中心的轉(zhuǎn)移與科技中心轉(zhuǎn)移的關(guān)系，《外國教育研究》，1999（4）. 6遲景明，科學(xué)中心轉(zhuǎn)移與高等教育中心轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，《教育科學(xué)》，2003（6）. 7王雪雙. 英國高等教育與科研體系改革趨勢——《知識經(jīng)濟(jì)時代的成功:卓越的教學(xué)、 社會流動和學(xué)生的選擇》白皮書述評[J]. 世界教育信息,2017,30(07).
康小明? ? 中國基礎(chǔ)教育和高等教育界著名創(chuàng)新人才培養(yǎng)專家、北京大學(xué)教育管理學(xué)博士、清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后；美國斯坦福大學(xué)教育學(xué)院訪問學(xué)者，師從世界一流的教育學(xué)家MartinCarnoy。歷任北京大學(xué)文化產(chǎn)業(yè)研究所所長助理、北京大學(xué)中國教育與人力資源研究中心執(zhí)行主任，清華大學(xué)中國科技教育戰(zhàn)略研究中心研究員，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學(xué)院創(chuàng)新發(fā)展研究中心副研究員，長期從事創(chuàng)新發(fā)展政策與創(chuàng)新人才培養(yǎng)的研究和教學(xué)工作。
編輯：楊文博